Коллективный иск против Barclays: он продал миллиарды долговых ценных бумаг сверх лимитов и без контроля
В пятницу американский судья постановил, что Barclays должен предстать перед коллективным иском со стороны акционеров, обвиняющих британский банк в мошенничестве с ценными бумагами в связи с продажей долга на 17,7 миллиардов долларов больше, чем разрешили регулирующие органы.
Мотивация для иска восходит к поведению банка, которое стало известно в 2022 году, когда было обнаружено, что учреждение выпустило и продало огромное количество « структурированных нот », то есть долговых ценных бумаг, привязанных к определенным рынкам, таким как нефть или акции. рыночные индексы. Банк резко превысил федеральные лимиты на выпуск этих ценных бумаг, среди прочего, понеся домой убыток в размере более 500 миллионов долларов, как сообщает WSJ , а также был вынужден выкупить часть проданных долгов. Это всегда была проблема, связанная с деривативами.
Окружной судья США Кэтрин Полк Файлла в Манхэттене заявила, что акционеры адекватно аргументировали, что отказ Barclays раскрыть отсутствие у него системы внутреннего контроля, которая могла бы обнаружить пять лет продажи безнадежных долгов, является существенным упущением фактов.
Он также оставил на усмотрение акционеров попытку доказать, что Barclays и несколько чиновников, включая бывшего генерального директора Джеса Стейли, проявили «крайнюю безрассудность» в обеспечении соблюдения банком федеральных законов о ценных бумагах, даже несмотря на то, что он «слепо» продал долг.
Руководители банков позже охарактеризовали чрезмерную эмиссию как «полностью предотвратимую» проблему, которую «создали сами» и для предотвращения которой не потребовалось бы «ракетной науки».
Судебный иск последовал за сообщением Barclays в марте 2022 года о том, что за предыдущие пять лет он продал структурированных и биржевых ценных бумаг на $15,2 млрд больше, чем разрешено регулирующими органами на $20,8 млрд. Правила США.
Через четыре месяца банк увеличил сумму превышения до $17,7 млрд. Он предложил выкупить излишек и выделить 1,59 миллиарда фунтов стерлингов, открыть новую вкладку (2 миллиарда долларов) для переэмиссии.
В своем 57-страничном решении Файлла заявил, что акционеры могут подать в суд на Barclays в связи с его заявлениями, в том числе о том, что банк "привержен работе в рамках надежной системы внутреннего контроля" и принял политику и процедуры, соответствующие нормативным стандартам.
Судья сказал, что такие заявления часто носят слишком общий характер, чтобы поддерживать судебный иск, но в деле Barclays было «критическое отличие» в том, что его система отслеживания продаж долга «не только не работала, но и не существовала». Сердечные поздравления всему Совету директоров, которые таким образом подвергли себя судебному разбирательству и, прежде всего, не имеют точного представления о том, что происходит в компании.
Файлла также постановил, что акционеры не могут предъявлять иски за мошенничество с ценными бумагами на основании заявлений Barclays, сделанных после того, как была обнаружена чрезмерная эмиссия. Иск затронул акционеров, которые потеряли деньги в американских депозитарных расписках Barclays с 18 февраля 2021 года по 14 февраля 2023 года, поскольку из-за ошибки выросли расходы. Это оправдало вкладчиков, которые, видя, что их лишили возможной прибыли, имели право подать в суд на банк.
Стейли ушел с поста генерального директора в ноябре 2021 года.
Благодаря нашему Telegram-каналу вы можете быть в курсе публикации новых статей «Экономические сценарии».
Статья «Групповой иск против Barclays: он продал миллиарды долговых ценных бумаг без ограничений и без контроля» взята из «Экономических сценариев» .
Это автоматический перевод публикации, опубликованной в журнале Scenari Economici по адресу https://scenarieconomici.it/class-action-contro-barclays-ha-venduto-miliardi-di-crediti-oltre-i-limiti-e-senza-controlli/ в Sat, 24 Feb 2024 10:00:21 +0000.