FalconX оштрафована CFTC на 1,7 миллиона долларов за нарушение нормативных требований
В ходе исторического правоприменительного действия Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) наложила штрафы на общую сумму 1,7 миллиона долларов против FalconX, крупной криптовалютной брокерской фирмы.
Этот штраф связан с отказом зарегистрироваться в качестве фьючерсных комиссионных трейдеров (FCM), предоставляющих клиентам из США доступ к торговым платформам для криптовалютных деривативов.
CFTC оштрафовала FalconX на 1,7 миллиона долларов
Этот случай знаменует собой первый случай, когда CFTC приняла меры против незарегистрированного брокера-дилера криптовалюты, создав значительный прецедент.
FalconX, организованная по законам Сейшельских островов, облегчила доступ к криптовалютным биржам без надлежащей регистрации. Приказ CFTC требует от FalconX немедленно прекратить эту деятельность и выплатить 1 179 008 долларов США в качестве возмещения, а также гражданский денежный штраф в размере 589 504 долларов США.
Снижение штрафа отражает существенное сотрудничество компании с правоохранительным отделом CFTC.
«Программа правоприменения CFTC ясно дала понять, что она не потерпит криптовалютных бирж, которые не зарегистрированы в CFTC или не соблюдают правила агентства, обеспечивающие целостность на рынках деривативов», — сказал Ян МакГинли, директор по правоприменению CFTC.
Он подчеркнул, что CFTC продолжит преследовать биржи и брокеров , нарушая регистрационные требования.
Предыстория дела
В период с октября 2021 года по март 2023 года FalconX получала заказы на криптовалютные деривативы от клиентов из США, выступая в качестве посредника. Он открывал основные счета на различных фондовых биржах, а затем создавал субсчета для клиентов, часто обходя требования к информации, идентифицирующей клиента.
Благодаря этой деятельности FalconX собрала около 1 179 008 долларов США в виде чистых комиссионных.
CFTC подчеркнула активные меры FalconX по улучшению контроля идентификации клиентов после жалобы на Binance и ее дочерние компании за аналогичную практику. Это сотрудничество стало решающим фактором в смягчении приговора.
FalconX привлекла существенное финансирование в размере до 477 миллионов долларов США в ходе восьми раундов , при этом значительный вклад внесли GIC и Adams Street Partners. Самый последний раунд финансирования, серия D, в июне 2022 года привлек $150 млн под руководством B Capital и GIC.
Несмотря на турбулентный рынок криптовалют, FalconX продемонстрировал устойчивость и рост. В декабре 2022 года фирма сообщила, что 18% ее средств застряли на обанкротившейся бирже FTX . Тем не менее, FalconX заверил заинтересованные стороны в своем крепком финансовом состоянии.
Он отметил 80-процентный рост объемов торгов за последний год и сохранил ликвидность, имея 80% своего баланса в регулируемых банках США.
Читать далее: Крупные провалы в криптовалютной индустрии: что нужно знать
Хотя влияние FalconX на FTX было значительным, оно находилось в пределах управления рисками компании. Компания подтвердила, что не имеет никакого отношения к другим проблемным криптовалютным компаниям, таким как Genesis, Alameda или BlockFi. В FalconX заявили, что компания по-прежнему имеет высокую капитализацию: соотношение долга к собственному капиталу составляет менее 5%, что подчеркивает ее финансовую устойчивость.
В своем заявлении CFTC призвала общественность проверять статус регистрации компании, прежде чем участвовать в криптовалютных транзакциях. Клиенты могут проверить базу данных BASIC Национальной фьючерсной ассоциации для получения регистрационной информации.
Сообщение FalconX оштрафовано CFTC на 1,7 миллиона долларов за нарушение нормативных требований впервые появилось на BeInCrypto .