CFTC обвиняет три проекта Defi в незаконных операциях
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) заняла твердую позицию в секторе децентрализованного финансирования (DeFi), объявив обвинения против трех проектов DeFi, Opyn, ZeroEx и Deridex, за несанкционированную торговую деятельность.
В заявлении, опубликованном в пятницу, 7 сентября, CFTC изложила обвинения против этих компаний и их последующие урегулирования.
Компания Opyn, базирующаяся в Калифорнии, была обвинена в отказе зарегистрироваться в качестве механизма исполнения свопов (SEF), пренебрежении регистрацией в качестве торговца фьючерсной комиссией (FCM) и неспособности внедрить программу идентификации клиентов, как того требует соблюдение Программа Закона о банковской тайне. Согласно заявлению, эти нарушения произошли, когда Opyn использовал протокол Opyn и позволял торговать токенами oSQTH для клиентов из США.
ZeroEx, разработчика протокола 0x, обвиняют в том, что он якобы разрешает торговлю токенами с кредитным плечом на своей платформе Matcha. Было обнаружено, что эти токены, которые предлагают доступ к цифровым активам с кредитным плечом 2:1, представляют собой розничные товарные транзакции с кредитным плечом или маржой. По данным агентства, эти токены могут быть законно предложены только на зарегистрированной бирже.
С другой стороны, Deridex, проект, лежащий в основе протокола Deridex, был уполномочен предлагать торговлю бессрочными контрактами, которые представляют собой позиции по деривативам с использованием кредитного плеча. Deridex также работала без регистрации в качестве SEF, занималась деятельностью, предназначенной для зарегистрированных FCM, и не приняла необходимую программу идентификации клиентов. Deridex также обвиняли в том, что он не лишил пользователей из США доступа к своему протоколу.
В рамках мирового соглашения агентство отметило, что Opyn, ZeroEx и Deridex согласились выплатить гражданские денежные штрафы в размере $250 000, $200 000 и $100 000 соответственно. Кроме того, они были обязаны прекратить и воздерживаться от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC.
Комментируя развитие ситуации, директор по обеспечению соблюдения требований CFTC Ян МакГинли подчеркнул важность обеспечения соблюдения правил в сфере DeFi, сказав:
«Пространство DeFi может быть новым, сложным и развивающимся, но Отдел правоприменения будет продолжать развиваться вместе с ним и будет активно преследовать тех, кто управляет незарегистрированными платформами, которые позволяют гражданам США торговать деривативами цифровых активов».
Это принудительное действие последовало за серией обвинений, выдвинутых CFTC против видных деятелей криптоиндустрии. В конце марта агентство выдвинуло обвинения против Binance, ее генерального директора Чанпэн Чжао и бывшего директора по соблюдению нормативных требований Сэмюэля Лима, обвинив их в нарушении Закона о товарных биржах путем управления «незаконной» биржей вместе с якобы «соответствующей» программой. .
CFTC, которой поручено «устанавливать правила и контролировать рыночную деятельность и участников», за последний год значительно активизировала свои усилия, выдвинув обвинения против частных лиц и компаний, использующих протоколы DeFi, предположительно причастных к мошенническим схемам торговли криптовалютой.
Однако, поскольку агентство стремится защитить участников рынка от недобросовестных лиц, его недавние правоприменительные меры привлекли внимание. В заявлении , сделанном после пятничных действий, комиссар CFTC Саммер Мерсингер выразила свое несогласие, заявив, что она обеспокоена предвзятостью агентства в отношении принудительных действий, связанных с протоколами децентрализованного финансирования (DeFi), а не публичными выступлениями.